Pinigų plovimo prevencijos organizavimas „Luminor“ banke

Šiuo metu rengiu baigiamąjį bakalauro darbą, kuriame reikalinga informacija apie „Luminor“ banke vykdomą pinigų plovimo prevenciją. Šią apklausą darau su tikslu sužinoti, kiek iš „Luminor“ banke dirbančių darbuotojų žino apie pinigų plovimo priežiūrą ir kaip siūlo gerinti AML modelį. Apklausos duomenys bus naudojami tik baigiamojo darbo tyrimo tikslais. Apklausa yra anoniminė. Dėkoju už atsakymus!

Rezultatai yra prieinami tik autoriui

MoterisVyras

VidurinisProfesinisBakalaurinisMagistrinis

Ne, nieko apie tai nesu girdėjęs(-us)Esu kažką girdėjęs(-us), bet minimaliaiTaip, pas mus banke skiriamas labai didelis dėmesys tam.

Taip, esu susidūręs(-us) vieną kartąTaip, esu susidūręs(-us) daugiau nei vieną kartą, bet ne daugiau penkis kartusTaip, esu susidūręs(-us) daugiau nei penkis kartusNe, nesu su tuo susidūręs(-us)

1	2	3	4	5
Klientas nenori atskleisti savo tapatybės

Pas klientą sąskaitoje yra didelė suma pinigų, kuri neturi svarių įrodymų

Nėra patvirtinančių dokumentų dėl kliento pajamų

Nėra aiškus pinigų davėjas

Klientas dalyvauja tokiuose sandoriuose, kurių negalima lengvai patikrinti ir nustatyti pinigų kilmę.

Iškart nutraukiate pokalbį ir apie tai pranešate pinigų plovimo prevencijos departamentuiBandote kalbėtis su klientu ir išsiaiškinti iš kur pas jį didelės sumos ir apie tai niekam nepranešatePasitariate su kolega, ką tokiu atveju darytiPranešate savo vadovui apie šį atvejį ir tada jau pats vadovas nusprendžia, ką toliau darytiSpaudžiate mygtuką po stalu arba nešiojamą mygtukąToliau bendraujate su klientu ir tuo metu pranešate pinigų plovimo prevencijos departamentui

TaipNeNeturiu nuomonės

Tobulinti informacines technologijasGriežtinti pinigų įnešimą ir išėmimąKeisti rizikos vertinimą (pasiūlyti prie savo varianto)Kurti partnerystę ir glaudų bendradarbiavimąSukurti bendrą tapatybės nustatymo ir patikrinimo platformąAML mokymai

Pinigų plovimo prevencijos organizavimas „Luminor“ banke

Jūsų lytis: ✪

Jūsų amžius: ✪

Jūsų išsilavinimas: ✪

Kiek laiko dirbate „Luminor“ banke? ✪

Kokioje srityje dirbate? ✪

Ar esate girdėjęs(-us) apie banke vykdomą pinigų plovimo prevenciją (AML)? ✪

Ar esate pats susidūręs(-us) su pinigų plovimu darbo vietoje? ✪

Kaip dažnai susiduriate su pinigų plovimu darbo vietoje? ✪

Kaip manote, kokie požymiai parodo, kad klientas galbūt užsiima pinigų plovimu? Sužymėkite nuo 1 (visiškai nesvarbu) iki 5 (labai svarbu). ✪

Jeigu įtariate, kad klientas užsiima pinigų plovimu, ką darote? ✪

Pagal kokius lygius vertinate kliento riziką? ✪

Kokias priemones žinote kovojant su pinigų plovimu? ✪

Kaip manote ar reikia tobulinti AML modelį? ✪

Kaip manote kaip būtų galima tobulinti AML modelį kovojant su pinigų plovimu banke? ✪

Jei esate susidūręs(-us) su situacija, kai klientas vykdė pinigų plovimą, trumpai ją apibūdinkite bei pateikite rezultatą. ✪